生活常识网深圳证券经纪人合同范本 第1篇
甲方：_________公司
乙方：_________公司
丙方：_________公司
鉴于：
1、甲乙双方于_________年_________月_________日签订《_________债券认购合同》，约定乙方于_________年_________月之前购买甲方发行的债券总计人民币_________元，年利率_________%，期限_________年、
2、乙方与丙方于_________年_________月_________日签订《转让协议》，将持有的_________元债券及其收益权转让给丙方，转让完成后，丙方委托乙方管理该_________元债券、
3、甲方已向乙方和丙方支付了部分款项、
4、丙方所持债券未届偿付期限，但因清算须于_________年予以清结、
甲、乙、丙三方就提前清结前述债券事宜，经协商一致，达成本合同、
第一条甲方同意丙方提前清结其持有的_________元债券；
第二条甲方向丙方支付_________元清结乙、丙方_________元债券本息；
第三条甲方和丙方各自办理其在本次债券清结中所需的有关部门批准手续；
第四条签订本合同之日起_________日内，甲方将_________元一次性汇入丙方指定的银行帐户；
第五条履行本合同发生争议，各方应友好协商解决；协商不成，任何一方可提交_________市仲裁委员会按该会规则仲裁；
第六条本合同正本一式_________份，三方各执_________份；
第七条本合同自三方签字盖章之日起生效、
甲方（盖章）：_________
乙方（盖章）：_________
授权代表（签字）：________
授权代表（签字）：_________
_________年____月____日
_________年____月____日
丙方（盖章）：_________
授权代表（签字）：_________
_________年____月____日
深圳证券经纪人合同范本 第2篇
xxxx年已经远离我而去，在一年在我的人生路上，注定是不*凡的一年，5月份正式告别了学生时代走出了大学校门到公司实习，8月份正式来邢台参加营业部的筹建，这对于我自身来说，这一年是划时代的一年，是从一个身背大学生光环的学生到一个必须负起工作职责的职业人的转变，在这个转变的过程中，我想我是不成功的，初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的投入到工作上来，经历了许多方法和思维的转变，有一些苦恼和迷茫，不过很快，在领导和同事们的在帮助下，我们很快认识到了自己的不足和差距，在经历了开始一段时间的不适后，现在已经基本上适应了现在的工作的方式，也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不断在工作中学习和积累，以便在完成自己本职工作的基础上，努力在经纪业务上也有所突破。
xxxx年是营业部建设的一年，我们在这一年中，虽然我们付出了汗水和努力，但是我们的成果是显而易见的，一个崭新的营业部已经展现在我们面前，系统建设已经完成并顺利完成各种测试，顺利的通过证监局和总公司的检查，营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息，作为筹建一份子的我看到这个过程一步一步走来，更是由衷的高兴，虽然在这过程中，有过错，有过挫折，但这收获的是丰盛的，一个崭新的营业部已经矗立在我们的面前，从自身而言，更是一个大跨步的进步，完成了一个人生重要的转折。
在这一年中我从得到得经验的是认真，求实，不怕困难。刚工作的时候，也许有经验上的不足，但有些出的差错完全是自己的不认识，马虎造成的，就想安装视频会议的系统的时候，本以为按照安装说明的安装就应该没有问题，就把电视挂在墙上了，可是当总部指导我们安装的时候，根本就不是那么回事，又是另一种安装方法，这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大，但可以从中发现我在一直有的一种想当然的固有思维，自己认为怎样就怎样，其实就不是那回事，我们一定要认真，求实。自己知道，就知道，不知道就说不知道，完全按照事实出发，作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安装本部的指导文档来操作，凡是不要自己乱操作，不明白的就问，向原营业部问，向本部问，知道问题解决为止，并从中总结经验，现在问是为了以后不问，近早的把业务熟悉起来。
我还有一个不足的问题，就是对外交往有些欠缺，这也是性格的原因，不过我想这个问题我会努力克服。就像上次我联系卫星支架的时候遇到的问题，由于对外联系的不托，卫星支架的安装脱了近一月的时间，虽然没有拖延卫星的安装，拖延这么长时间，的确是我在这方面的不足，以后要加紧这方面的学习，也许这方面的改进比较慢，但我会在这方面付出我的努力。
1.认真阅读《系统配置文档》和自己建立的《证券营业部系统建设日志》，对系统有更深入的理解和掌握，当一旦发生事故时，能最快的速度判断出事故的根源，以至于不影响交易。
2.从邮箱里下载事故文档，借鉴别的营业部事故处理经验，来弥补我们新成立营业部经验上的不足，一定做到不犯别人犯过的事故，相似事故尽快处理。
3.营业部渐渐走上正轨，关于信息系统的一些规章制度也要真正的实施起来，争取在开业前拿出一套完整的业务和办公用机的安全使用制度供大家遵守。
深圳证券经纪人合同范本 第3篇
基金发起人：_________
基金管理人：_________
基金托管人：_________
一、前言
二、释义
三、基金合同当事人
四、基金发起人的权利与义务
五、基金管理人的权利与义务
六、基金托管人的权利与义务
七、基金份额持有人的权利与义务
八、基金份额持有人大会
九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序
十、基金的基本情况
十一、基金的设立募集
十二、基金合同的成立与生效
十三、基金的申购与赎回
十四、基金的非交易过户
十五、基金的转托管
十六、基金资产的托管
十七、基金的销售
十八、基金的注册登记
十九、基金的投资
二十、基金的融资
二十一、基金资产
二十二、基金资产估值
二十三、基金费用与税收
二十四、基金收益与分配
二十五、基金的会计与审计
二十六、基金的信息披露
二十七、基金的终止与清算
二十八、业务规则
二十九、违约责任
二十九、违约责任
三十、争议处理
三十一、基金合同的效力
三十二、基金合同的修改与终止
一、前言
为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称^v^《暂行办法》^v^)、《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称^v^《试点办法》^v^)和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立本协议(以下称^v^本基金合同^v^)。自_________年_________月_________日起，本基金合同同时适用《^v^证券投资基金法》之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时如果该法和/或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。
本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
_________证券投资基金(以下简称^v^本基金^v^)由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会(以下简称^v^中国证监会^v^)批准。
中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
二、释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1.基金或本基金：指银华-道琼斯88精选证券投资基金;
2.基金合同或本基金合同：指本合同及对本合同的任何有效修订和补充;
3.招募说明书：指《_________证券投资基金招募说明书》;
4.中国证监会：指中国证券监督管理委员会;
5.银行监管机构：指中国人民银行及/或中国银行业监督管理委员会;
6.《证券法》：指《^v^证券法》;
7.《合同法》：指《^v^合同法》;
8.《基金法》：指《^v^证券投资基金法》;
9.《暂行办法》：指1997年11月14日经^v^批准发布并施行的《证券投资基金管理暂行办法》;
10.《试点办法》：指xx年10月8日由中国证监会发布并施行的《开放式证券投资基金试点办法》;
11.元：指人民币元;
12.基金合同当事人：指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人;
13.基金发起人：指_________基金管理有限公司;
14.基金管理人：指_________基金管理有限公司;
15.基金托管人：指_________银行;
16.注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等;
17.注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为_________基金管理有限公司或接受_________基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构;
18.《公开说明书》：指《_________证券投资基金公开说明书》，即本基金合同生效后，每六个月公告一次的有关本基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事项的说明;《公开说明书》是对《招募说明书》的定期更新;
19.投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者;
20.个人投资者：指依据^v^有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者;
21.机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织;
22.合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者;
23.基金份额持有人大会：由基金份额持有人按照本《基金合同》之规定参加的会议;
24.设立募集期：指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超过三个月;
25.基金合同生效日：指自《招募说明书》公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币2亿元，且认购户数达到100人的条件下，基金发起人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，_________证券投资基金基金合同生效的日期;
26.基金终止日：指基金合同规定的基金终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期;
27.存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限;
28.工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
29.认购：指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为;
30.申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为;
31.赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为;
32.转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基金份额的投资者要求基金管理人接受申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为;
33.转托管：指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定到另一交易账号进行交易的行为;
34.投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令;
35.销售代理人：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构;
36.销售机构：指基金管理人及销售代理人;
深圳证券经纪人合同范本 第4篇
20xx年4月份，我有幸被XX证券选中，从而开始了我一个月左右的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了广发证券郑州营业部，在了解广发证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务；同时深入学习了*证券市场行业的相关知识，并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。
正文部分：
一、公司简介
二、具体实习内容
我被安排在客户服务部工作，主要在柜台跟着XX学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：
首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30———9：00晨读，主要在大户室读报，有《*证券报》、《证券时报》等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。
其次，晨读结束后，我就开始忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台主要的工作就是开户，再加上现在的股市一直牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程：
1、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件；若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件；
2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》；
3、证券营业部为投资者开设资金账户；
4、办理开通证券营业部银证转账；
机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样。
前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜*理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写*业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流，并及时了解客户的需求。
另外，在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于*时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。
最后，当一天的工作基本结束后，我们就开始了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：
1、理清相关的客户资料，并及时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整准确、没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的；
2、把理清整理过的客户资料，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里；
3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。
整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导。
在我们实习的过程中，广发证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导，感谢他们的关心，在这里要特别感谢李婉姐，在批评和表扬我日常工作的同时，更多的教我为人处事的道理。
三、自己的一些心得和建议
实习之前，总感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：
1、关于工作时间
股市开市是周一至周五上午9：30———11：30，下午1：00———3：00，证券公司*业务也是同步的，以股市为中心展开，这有点难为了好多上班族，因为对他们来说，要*业务的话必须请假来营业部，真的很不方便。
2、区分客户
和银行一样，证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率；而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早的到散户区占机子，有什么问题也能解决但可能不是很及时的；
3、交易所交易机制
沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定；转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。虽然二者有些相似，但好多股民都不是很了解，特别是关于转托管费这个问题，转出证券公司收了30元，而转入证券公司又给予报销了，很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦；
4、银证转帐和第三方存管制度
随着银行和证券公司合作为不断深入，最近的银证转帐和第三方存管制度等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。
有了银证转账业务，一方面，投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，可以随时通过电话划账，方便投资者的投资活动。但是，银证转账毕竞还存在个“转”字，需要耗费一定的人力物力，有时转帐不成功，还影响股民的操作，于是第三方存款制度便诞生了。
关于即将推出的第三方存管制度
（1）概念：客户证券交易结算资金（俗称“保证金”）第三方存管制度是指证券公司将客户证券交易结算资金交由银行等独立第三方存管。实施客户证券交易结算资金第三方存管制度的证券公司将不再接触客户证券交易结算资金，而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收。客户证券交易资金、证券交易买卖、证券交易结算托管三分离是国际上通用的“防火”规则。
深圳证券经纪人合同范本 第5篇
【证券合同范本：有价证券买入委托书】
证券种类│ │
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│数 量│ │
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│指定价格│ │
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│预存金额│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│现 定 期│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│限 期│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│备 考│ │
└────┴─────────────────────────────┘
上列证券委托 贵公司买入请即依照 贵公司代买证券规则办理此致xxx公司
（签名盖章）
委托者：
信 址
年 月 日
有价证券卖出委托书
┌────┬─────────────────────────────┐
│证券种类│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│数 量│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│指定价格│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│预存金额│ &
nbsp; │
├────┼─────────────────────────────┤
│现 定 期│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│限 期│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│备 考│ │
└────┴─────────────────────────────┘
上列证券委托 贵公司卖出请即依照 贵公司代卖证券规则办理此致xxx公司
（签名盖章）
深圳证券经纪人合同范本 第6篇
一、甲方在签署此协议书时，须认真阅读下列证券交易可能存在的投资风险
1.因《风险揭示书》中所提原因，使投资者面临可能得不到投资决策时所预期的收益，甚至亏损的风险。
2.因投资者对交易操作不熟练或对证券交易有关规则不甚了解、甚至误解而导致的风险。
3.因投资者个人操作密码泄密、有效证件遗失，被他人非法使用并导致经济损失的风险。
4.投资者须承担因不可抗力或非因乙方所致停电、通讯线路故障、电脑故障、卫星传输中断等意外事件导致投资者委托交易指令无法执行，以致可能造成的经济损失。
4.甲方开户时自行设置和掌握操作密码，并负有保密责任，承担使用密码进行交易所产生的一切后果。凡使用密码进行的一切交易均视为甲方亲自办理的有效委托，乙方对此不承担任何责任。
深圳证券经纪人合同范本 第7篇
会员：_______________（以下简称甲方）
_________________公司（以下简称乙方）
兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：
第一条咨询服务的范围及方式
（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务；
（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：
1、以甲、乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、e—mail）、于营业时间内接受甲方机动性咨询、
第二条咨询合约期间付费方式
（一）会员制
1、短信会员_______/季？送_______个月；
2、金卡会员_______/季？送_______个月；
3、贵宾会员_______/季？送_______个月，若因大盘背景不佳，乙方操作保守、乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造_______倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止、合同资费共计人民币￥______________元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方、
（二）提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的_______%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成、
第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项
（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为；
（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露、
第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项
（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资；
（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系、乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务；
（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任；
（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享；
（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担、
第五条合同有效期本合同按照_________________执行，有效时间自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止、共计_______个月、
第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改、
第七条合同终止与违约责任
（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止；
（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用；
（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付；
（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据、
第八条本合同未尽事宜，悉依据^v^相关法律办理、
第九条本合同经双方签署后正式生效、本合同壹式贰份，双方方各执壹份为凭、
甲方签章：_________________
乙方签章：_________________
地址：_____________________
地址：_____________________
电话：_____________________
电话：_____________________
签约日_____________________
签约日：___________________
注意事项：股市行情波动起伏，为确保会员利益，提高股务质量，请所有会员每天上午_____：_____—下午_____：_____务必打开手机，因为我们可能通知您买卖股票、如果执行完我们的操作指令后，请尽快回复短信或来电告知我们具体的操作结果以便我们能及时跟踪服务，确保您的利益、
汇款方式：_________________________
地址：_____________________________
电话：_____________________________
汇款账号：_________________________
收款人：___________________________
深圳证券经纪人合同范本 第8篇
甲方(持卡人)：____________
身份证号：__________________
乙方：______________________
股东代码：__________________
地址及邮编：________________
e-mail：___________________
依照《^v^证券法》、《^v^合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。
第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。
第二条甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡/深圳证券帐户及复印件。
第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。
第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。
深圳证券经纪人合同范本 第9篇
在现代社会经济发展中，融资已成为企业发展的一项重大课题，尤其是长期融资更是对企业发展有着重要意义和作用。随着我国金融业的放开以及我国加入WTO后，GATS有关条款的承诺，国外金融巨头将逐步登陆*市场，未来，我国券商将面临严峻挑战和激烈竞争。如何进一步拓展完善券商长期融资途径，改善治理结构，提高经营风险控制能力，从而实现整体竞争力的提升有着重要作用。本调研报告，以证券为实证，运用财务管理相关理论，通过对证券长期融资情况的调研分析，查找目前长期融资工作中存在的不足，并提出建设性意见和措施。
一、证券基本情况
证券，前身为证券公司，于1991年成立，注册地为武汉。20xx年，经证监会核准批复，公司完成增资扩股，更名为证券有限责任公司。20xx年，经*证监会批复，公司更名为“证券股份有限公司”，并在深交所上市，股票代码为000783。
在业务发展上，证券目前已经涉足证券市场的大多数产品。主要有证券代理买卖，证券代理保管、鉴证，证券的自营买卖，证券代理咨询，代理证券的还本付息，分红派息，代理登记开户，证券的承销，受托资产管理以及其他证监会批准的业务。近年来，证券在不断挖掘传统业务潜力的同时，紧跟行业先行者步伐，进行创业务和产品的创新，不断开拓股指期货、融资融券等新型业务，呈现出了强劲的发展势头，整体盈利能力进一步增强。
二、证券长期融资的现状分析
证券经过近20多年的发展，长期融资方面开展了大量的工作。在外部融资上，证券主要通过增股和配股的长期股权融资方式进行外部融资。在增股上，证券在20xx年，以元的价格增发了144080万股，募集资金103亿元，登陆A股，20xx年，以元的价格配股49643万股，补充资金亿元，进一步扩大资本金，今年3月份，证券再次发出增股公告，预募集不超过90亿元的资金。在内部长期融资上，公司主要通过自有资金和资金积累进行融资，截止20xx年末，证券每股公积金在元左右，积累较为丰厚的公积金，体现出了较好的盈利能力和内部融资能力。在股利上，证券上市三年来，先后进行了3次股利分红，20xx年为每10股送5元，20xx年为每10股送1元，20xx年为每10股送4元，体现出了较好的分红派现能力。资本结构，截止20xx年末，资产总额为亿元，公司自有资产为亿元。从自有资产结构上来看，货币类资产额为亿元，占自有总资产额的；证券类金融资产额为亿元，占自有总资产额的，货币基金、债券等变现能力强、风险较小的资产占证券类金融资产的，股票等权益类资产占证券类金融资产的，说明证券的资产流动性好，资产结构较为优良。20xx年末，公司总股本为亿股，归属上市公司股东权益额为亿元，母公司净资本为亿元。
三、证券长期融资的不足分析
随着我国证券行业竞争的加剧，证券公司对融资需求日益增长，现有融资已不能满足证券公司的融资需求。从证券的长期融资来看，存在着诸多不足，需要改进。从目前来看，主要存在融资渠道结构单一性和资金来源比例不合理两个方面。在融资渠道有效性方面，证券现有融资渠道有效程度存在不足的问题。从国外证券公司融资的制度借鉴来看，证券公司债务融资主要来源于银行、证券金融公司等，具有多种有效渠道。但是，从证券的融资来看，主要是通过增股配股的股权融资方式进行，长期融资方式上存在着单一性的问题，长期债权融资等方式没有进行，融资渠道不够合理，中长期融资渠道缺乏。单凭增资扩股进行长期融资，很容易受到金融市场环境的影响，许多时候难以付诸实施，例如，证券2008年的增股融资就因为股市大环境不好而作罢，操作性不强。加之，证券公司在增股时，证监会往往对证券公司增股要求条件较高，需经过复杂严格的审批程序、较长的发行期以及发行程序，同时单纯的增股，虽然可以有效扩大资证券公司的资本规模，但却会降低证券公司的利润水*，使证券公司背上较重的包袱，不利于企业的长远发展。在资金来源比例，证券公司的资金来源结构不够合理，比例存在失调的问题。一方面，证券公司的资金来源的长、中、短期限结构上，短期融资比例过大，比例存在不对称。从证券公司资金的期限结构上看，流动资金占了大部分比重，而长期资金比重较小，长、短期资金结构存在严重失衡的问题。在实际融资中，同业拆借、国债回购和股票短期融资应用较多，债权融资、商业银行贷款等长期资金渠道不能很好满足公司长期发展的资金需求，长期融资资金来源主要还是自有资本，即通过增资扩股扩大资本金。
四、证券长期融资的改善建议
根据上述分析，证券的融资上多为短期融资行为，在长期融资上比重较低、方式方法不够完善，需要进一步完善，在充分利用资本*台进行长期融资的基础上，结合公司自身实际，积极发展形势多样的长期融资渠道，形成一套较完善的长期融资管理机制。
一是应充分资本*台，统筹好股票增发配发行为，进行长期融资。从目前证券融资行为来看，近几年来，通过上市增股、配股的融资行为比较频繁，这种行为不利于企业的长期融资发展。建议证券统筹安排增股配股行为，结合资本市场节奏适度把握融资节奏，减少增股配股频次，充分发挥资本*台作用，进行长期融资。
二是积极开展债权融资，拓展长期融资的方式和渠道。20xx年证监会出台了《证券公司债券管理暂行办法》，对证券公司进行债券进行了规定，证券公司经批准可以向社会和合格投资者进行定向发行。这一规定，对拓展券商的长期融资渠道，促进券商发展是个重大的利好政策。建议证券充分利用这一融资政策，调整改善融资结构，引入合格投资者，建立长期稳定的、低成本的长期资金来源，进而提高公司的整个运作质量和效率，通过债务信用促进自身稳健规范发展。
三是向证券金融公司发展，加快银证之间的业务的合作。虽然，从目前来看，我国金融市场尚处于发展的初级阶段，整个金融市场不够成熟，机制不够完善，但是长远来看，借鉴国外的经验，券商向证券金融公司发展是未来的行业发展方向。这种形势下，建议证券在业务模式运作上，不断向证券金融公司靠拢，或者直接组建证券金融公司，开辟资本市场和货币市场之间的通道，将资本市场和货币市场有机融合起来，解决困扰券商的长期融资问题，从而能够实现证券自身的健康良好发展。
四是拓展商业银行贷款渠道，提高银证合作能力。作为资本密集型企业，券商的主营业务已由中介服务发展为带资作业，因此，在理论上券商应获得更多的商业银行贷款支持。但是，从目前的我国相关金融政策和法律环境上，实行银证分离，切断了商业银行资金进入证券市场的渠道。不过，虽然商业银行贷款不能用于券商的自营业务，但券商开展的许多其他业务诸如特大型国企上市、新股配售和企业并购交易等，商业银行可以向券商提供承销贷款，证券可以通过此种途径进行融资，拓展长期融资渠道。
深圳证券经纪人合同范本 第10篇
证券质押典当合同
甲方根据《民法通则》、《担保法》、合同法》、《证券法》、《典当行管理办法》及其他有关法律法规制定本合同。乙方已经仔细阅读并充分理解本合同，同时阅读了相关业务流程，典当股票质押风险揭示等。双方签署的本合同是双方真实意思的表示。
一、重要信息
甲方全称：________________________
单位地址：________________________
乙方：___________________________
资金帐号：________________________
股东账号：_________________（上海）
_________________（深圳）
身份证号：________________________
深圳证券经纪人合同范本 第11篇
以创“一流服务质量、一流管理水*、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标，以“树金融服务文明形象，展金融服务专业风采”为创建主题，我营业部积极开展东阳市级“青年文明号”创建活动。现将具体工作总结如下：
1、打造服务品牌，提供一流服务
20xx年度，我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。
2、提升经营意识，实现一流管理
有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组，制定了《东阳中山路营业部争创“青年文明号”管理办法》。
以创建活动为契机，继续健全完善团支部的工作机制，团支部工作的基础得以有效夯实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。
3、注重素质教育，培养一流人才
以“民主生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训交流形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工的思想政治教育，强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。
20xx年度，营业部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，营造学习氛围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展。以提高员工业务水*为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业知识的全面开花。
4、加强企业文化建设，营造一流文化
企业文化建设是20xx年营业部工作的重点。营业部通过丰富的文化活动，形式多样的拓展活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效的提高员工对公司价值观的认同感，塑造公司的文化力。
首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、“读一本好书，写一篇心得体会”的读书月、“积极思考，超越自我”演讲比赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了浓厚的文化氛围。
积极开展形式多样的素质拓展活动。20xx年度，营业部先后安排员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动，取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的温暖，员工之间的亲密度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提高。强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合，每天清晨，营业部定时组织早操活动，并举办了广播操比赛。每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。西街社区的气排球比赛、职工运动会同样有我们员工的身影。
三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。20xx年是多灾多难的年份，西南旱灾，玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。
5、注重“三个阵地”(学习阵地、交流阵地、宣传阵地)建设
学习阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅，而在“读书月”活动的基础上，我们举办青年读书心得交流会及演讲比赛，初步实现员工综合素质的提升。
交流阵地建设：以各种学习活动、文体活动和公益活动为载体，有效的加强员工之间、营业部与员工之间以及营业部与兄弟单位之间的联系。如西街气排球赛、职工运动会等。宣传阵地建设：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣传的.好。20xx年度，我们基本做到每次活动有策划，每次活动有宣传，每次活动有总结。做到文字留痕，图片留痕。同时开通了qq群、青年文明号博客，营业部的宣传阵地得以初步建立。
总之20xx年度，在争创东阳市“青年文明号”过程中，我们收获了很多：职业道德得以弘扬、职业文明更加彰显；员工的综合素质以及营业部的凝聚力、战斗力都得到有效提升。但是一切还都只是开始，在今后工作中，我们将继续深入开展创建工作，不断提高青年职工的思想道德素质和业务素质，提升窗口单位形象，做到爱岗敬业、忠于职守，深化服务、奉献社会。
——证券交易营业部转让协议标准版 (菁华2篇)
深圳证券经纪人合同范本 第12篇
甲方(出借方)：_______________乙方(操作方)：_______________
甲乙双方本着自愿和互助互利的原则，经过双方协商一致，特订立本协议以供双方共同遵照执行：
第一条合作内容
1、甲方拥有资金，愿意与乙方合作进行证券投资并希望获取固定收益，乙方拥有证券投资的经验和技能，愿意与甲方合作，并承担投资风险和享受所有账户投资收益。
甲、乙双方共同协商一致，甲方出资人民币______________元整(￥_________万元)，委托乙方在中国证券市场进行A股股票交易，同时乙方出资自有资金人民币_________元整(￥_________万元)，与甲方出资额共同进行实盘交易。
2、本协议约定甲乙双方的初始投资金额共计______________元整(￥_________万元)，具体情况如下：
开户姓名：________________________________
开户券商：___________________________________
证券账户：___________________________________
资产规模：_________元整(￥_________万元)
3、协议期间，账户全权由乙方自行操作管理，并由乙方自负盈亏。双方合作期限自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。合作期满后，乙方应将所借款项一次性偿还甲方。
4、协议期间，甲、乙双方均保证本方资金的合法来源，并对本方资金拥有无可争议的所有权，甲、乙双方如因债务或其他原因致本方资金被司法机关查封、冻结，应承担全部责任并根据对方的损失程度给予全额赔偿
第二条利润分配及承负
1、经双方协商，甲方借给乙方的资金，乙方按_______月利率向甲方支付利息，即每月向甲方支付利息为__元整，利息按月结算利息支付日为每月_______日。如果出现未能整月结算，则利息按月结算。
2、若乙方未能及时付清上述利息，则甲方有权强行平仓，并从专用帐户扣除利息，由此引起的损失由乙方负责全部责任。
3、本协议期内，任何一方无权私自提取该股票账户的任何资金，但当该帐户资产总值高于人民币_________万元时，乙方有权将高出部分的资金划出，甲方必须配合办理资金划转手续，并于2个工作日内(遇节假日可顺延支付)将划出的资金划转到乙方指定的(必须可用的)帐户(账户名：_________________开户行：_________________账户号：_________________)，否则按日利息千分之一支付给乙方。
4、在协议有效期间，如果政策有所变化，即如果国家要缴纳个人股票投资收益所得税等一切可能产生的费用，则协议期间该帐户所产生的费用由乙方完全承担。
5、若本协议终止时，尚有乙方的股息配股送股等收益均属于乙方。
第三条风险控制
在交易过程中，乙方应严格遵守下列交易规定，并接受甲方及其风险监控人员按照下列风险控制原则处置交易风险：
1、乙方操作的甲方账户不得申购新股，否则申购新股所获得的收益归甲方所有，不得买入ST股、ST股、权证、三板股票、无涨跌幅限制、第一天上市的新股以及当日跌停的股票，不得参与有杠杆的品种如分级基金子基金B，不得买入香港联合交易所上市的股票。如果买入，甲方可以无条件清仓，因甲方根据上述约定进行清仓所引起的一切可能损失由乙方负全责。
2、为回避风险，乙方在该帐户上的单只主板个股投入资金不得超过该帐户总资产的_______%(￥_________万元)，创业板不得超过_______%(￥_________万元)，若乙方违反约定，甲方可以无条件_______%清仓，一切可能损失由乙方负全责。若乙方在该账户上投入的资金遭遇停牌，则要求乙方对停牌部分追加30%保证金(预警线、平仓线等金额上移)，直至停牌结束后，视账户资金情况决定是否退回。
3、为防止因证券价格波动带来风险，甲乙双方确定账户资产的预警线及平仓线，预警线为人民币_________万元，平仓线为人民币_________万元。
(一)当账户资产总值降至预警线之下时，禁止开新仓，甲方有权修改交易密码，乙方应在下一个交易日9：25前向该账户追加风险保证金，直至该账户资金达到和超过预警线线人民币__万元整。若乙方未在约定的时间内履行追加保证金的义务或是资产总值在预警线以下时开新仓，甲方有权对该证券账户进行无条件100%平仓，产生的一切后果由乙方负全责，平仓后若2个交易日内乙方未往该账户中追加风险保证金至预警线之上，视为乙方提前放弃合作，甲方有权从账户中属于乙方资产的部分扣除当月利息后再加收：__万元人民币作为借款违约赔偿金，协议提前终止。
(二)当账户资产总值低于平仓线时，不管该帐户证券股票市值是否反弹升值，甲方有权在不通知乙方的情况下修改密码强行无条件_______%平仓，由此引起的损失由乙方承担;当日由于其中一种或数种证券未挂牌交易或跌停而未能售出，则下一个交易日继续平仓。
(三)若平仓后甲方帐户的资产总值不足_________万元，乙方必须补足到_________万元。如遇平仓所剩资金不足以偿还甲方，乙方得保证在3个交易日内筹措资金补足本金及利息，否则第4个交易日起按初始资金日千分之一加收利息，乙方并承诺十五日内补足不足部分资金，否则将愿意以个人不动产或有价财物作为抵押偿还。
4、协议期间，甲方将该账户提供给乙方操作交易，乙方拥有操作权，乙方对该账户的证券买卖及管理应付完全责任，并自负盈亏。甲方将账户交易密码提供给乙方操作交易，任何一方不得私自更改密码，如乙方擅自更改密码，甲方有权清除密码并更改，并无条件平仓，由此引起的损失由乙方承担，甲方拥有监控权但无操作权，乙方对该账户的证券买卖及管理应付完全责任。
第四条合作终止与清算
1、协议到期日，双方结算。协议到期前三个工作日，双方再行协商是否续约。如果未续约，到期日时甲方可无条件平仓，如果碰到节假日等不能交易，乙方应付相应利息，至可交易日无条件平仓，一切可能损失由乙方负全责。利息按月结算，如果出现未能整月结算，甲方借给乙方的资金利息按月结算。
2、协议终止后，甲方应及时将专用账户中扣除甲方的本金整数后，48小时内将余下的资金划归乙方协商帐户，否则从48小时后甲方应按日利息千分之一付给乙方，否则将愿意以个人不动产或有价财物作为抵押偿还。
3、协议到期日，如不再续约。乙方在甲方证券账户购买的股票如有被不限期停牌，其停牌股票所占用的资金甲方必须按本协议原定条件延期，直至乙方卖出停牌股票为止(乙方必须在复牌后一个月内卖出全部股票)。停牌股票甲方被占用的资金按照__月利率向乙方收取利息，除此之外属于甲方的所有资金，甲方有权提前转出。如果乙方未能按时支付停牌股票占用资金的相应利息，则视为乙方同意放弃所持股票资产，复牌后所有资产归于甲方。
4、停牌股票按市值补足30%保证金，放在乙方银行指定账户，未补足部分借款金额按月合约利息计息
第五条违约责任条款
以上条款甲乙双方应共同遵守，任何一方不得违约，如甲方或乙方违反本合同，守约方有权终止协议并要求违约方支付____________作为违约金。
第六条协议的变更和解除
本协议到期时，如甲乙双方同意续约，乙方应在本合作协议到期日前支付甲方的下一个月资金占用费￥：__万元，甲方收到乙方的下一个月资金占用费，本协议自动续约，并具有同样的法律效力。
第七条其他约定
1、本协议若发生纠纷，由双方共同协商解决，或向甲方所在地法院提起讼诉。
2、本协议自双方按协议的第一条要求资金全额到帐之日起生效，壹式两份，甲乙双方各执一份，具同等法律效力。
3、协议期间内，如甲方需要更换账户，需提前5个工作日向乙方申请，更换账户所产生的费用及由此产生的价差损失由甲方单方面承担.
4、甲方收款账户：
账户名：________________________
开户行：________________________
帐号：__________________________
甲方签章：______________乙方签章：______________
电话：_____________________电话：_____________________
签约时间：_____年____月____日签约时间：_____年____月____日
深圳证券经纪人合同范本 第13篇
本合同由以下双方于 年 月 日签署并生效。
甲方名称：证券股份有限公司 _________ 证券营业部(地址： ) 负责人：
根据《^v^劳动法》、《^v^劳动合同法》和相关规定，甲乙双方本着自愿、平等的原则，经协调一致，同意订立本合同，以便共同遵守。
一、劳动合同期限和工作内容:
第一条本合同的工作性质为非全日制。合同期限自_20_年 月_ 日起至_20_年__月__日止。
第二条甲方聘任乙方按照相关制度开展营销工作，甲方有权根据所在地监管要求或工作需要，安排乙方的具体岗位工作。乙方同意甲方的工作安排，遵守公司规章，保质保量完成任务。如乙方不能胜任工作，甲方有权调整乙方岗位工作。
二、工作时间
第三条甲方实行国家规定的非全日制用工的工时标准，乙方平均每日工作时间不超过4小时，每周工作时间累计不超过24小时。
三、劳动报酬和保险福利待遇
第四条乙方薪酬不得低于当地法律法规规定的非全日制用工最低工资标准。具体计算方式按本合同第七款“双方约定其他事项”中第二十七条约定执行，乙方不享受其他福利待遇。
第五条甲方每次以银行转帐形式向乙方支付报酬，乙方开户银行： ，银行账号： 。
第六条甲方对乙方劳动报酬结算支付周期最长不超过15天。
第七条乙方应按照国家税法的规定，主动缴纳个人所得税，乙方同意由甲方代扣代缴乙方应缴的个人所得税。如法律法规对非全日制用工的个人所得税缴纳有新的强制性规定的，按新规定办理。
第八条根据国家及当地非全日制劳动用工合同相关法规，甲方所给予的报酬中已经包含乙方养老保险、医疗保险等社会保险，乙方应自行办理养老和医疗保险。各地另有其他相关规定的，按照当地相关规定办理。
第九条 如劳动法律法规对非全日制用工的社保缴纳有新的强制性规定的，按新规定办理。
四、劳动纪律
第十条甲方应依法建立和完善各项规章制度。
第十一条乙方应严格遵守甲方制定的规章制度，严格遵守劳动、操作规程和操作规范，爱护甲方的财产，遵守职业道德。乙方违反劳动纪律和规章制度的，甲方可以解除劳动合同。
第十二条甲方有权对乙方工作情况进行检查、督促、考核和奖惩。乙方应有效地完成工作任务，接受公司管理和考核。
第十三条乙方承诺在本合同有效期内不从事与甲方利益冲突的任何活动。
第十四条对乙方在甲方工作期间接触的甲方的商业秘密，乙方承诺将谨慎尽职地保守甲方的商业秘密，维护甲方的商誉，并履行下列义务：
1、仅为履行甲方交付工作之目的使用甲方的商业秘密;
2、未经甲方事先书面许可，不得将该商业秘密披露给任何第三方;
3、非为本职工作的目的，未经甲方事先书面许可，不得使用或允许任何第三方使用商业秘密;
4、非为本职工作的目的，未经甲方事先书面许可，不得复制、再造、复印、分发该等商业秘密或其载体。
第十五条在本合同终止或解除之日前，乙方应向甲方返还所有载有甲方商业秘密的文件、磁盘等载体以及所有的副本，不再持有载有甲方商业秘密的载体。乙方在本合同终止或解除后三日内，应当按照诚实信用原则办理工作交接手续。
第十六条乙方必须保守公司秘密，包括公司、部门和本职工作内的秘密。乙方不得随意打听与本职工作无关的其他秘密。
第十七条乙方必须对本人从甲方所获的薪酬、福利待遇保密，不得向公司内外人员泄露，也不得向他人打听公司内其他人员的薪酬、福利待遇。
第十八条乙方的上述保密义务不因本合同终止而终止;即本合同终止后，乙方也必须保守所知悉的甲方秘密，不得向他人随意泄露。
第十九条乙方确认，甲方已如实告知乙方工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬，以及乙方要求了解的其他情况。
第二十条如乙方兼有其他工作单位后应向甲方予以书面报告。乙方因其他专职或兼职工作，导致第三方要求甲方承担责任的，乙方应给予赔偿或甲方可以在给其发放的佣金中进行扣减。)
五、劳动合同的解除、终止
第二十一条无论任何情况下，甲乙双方可以随时通知对方终止用工，甲方不向乙方支付经济补偿。
第二十二条乙方确认，甲方有关文书在无法直接送达给乙方的情形下(包括但不限于乙方拒收、下落不明等情形)，乙方在本合同中填写的住址为甲方邮寄送达地址。
六、违反合同的责任
第二十三条乙方违反本合同约定的条件解除或终止劳动合同，双方有明确约定的，按照约定内容履行;没有明确约定的，对甲方造成的经济损失的，应按损失的程度承担赔偿责任。
第二十四条乙方因违反国家法律法规、中国证监会及其当地监管机构、证券业协会等文件规定,不按照行业规范和违反公司制度从事营销工作，应自行承担责任。导致公司承担责任的，公司应进行追偿或者扣减乙方的佣金。
七、双方约定其他事项
第二十五条乙方必须符合中国证监会及甲方所在地监管机关的规定。
第二十六条自本合同签订生效起六个月后，如乙方名下客户佣金计提金额仍达不到当地法律法规规定的非全日制用工最低工资标准，本合同自动解除。
第二十七条报酬计算及发放方式如下：甲方有权根据行业监管规定及公司制度和乙方的工作质量及业绩调整佣金标准。
报酬由固定的最低工资标准和业绩提成组成，采取孰高原则发放。
(一)固定的最低报酬为当地最低小时工资标准，经双方约定每天工作4小时，计算月最低工资公式：最低月工资=最低小时工资 ___ 元* 4 小时* 天= 元;
以15天为发放周期，月中计算月最低工资并支付，月底计算名下客户佣金按计提比例应发放部分并支付;
(二)非全日制人员业绩提成公式：
Y非全日制人员业绩提成=非全日制人员客户净创收 × 提成比例 × P
非全日制人员客户净创收 = 净佣金贡献 (已扣除规费)×(1—营业税率)×(1-提成比例×企业所得税比率25%)
(三)非全日制人员的提成比例根据净佣金采用分档全额提成的方式，净佣金与提成比例对应关系如下表：
月净佣金区间(单位：元)提成比例)
S < 6000T 30%
6000 T ≤ S < 30000 T 40%
30000 T ≤ S < 50000 T 45%
50000 T ≤ S 50%
注：S为净佣金贡献。
T为大盘成交量波动指数，以沪深两市股基交易量日均1800亿为基准按月浮动。
T=当月沪深两市日均股基交易量/1800亿。
(四)P值为非全日制人员综合绩效完成率(完成率0-120%)，包括新增指标、销售指标、突出贡献、扣分指标和合规指标。P=(新增指标完成率×80%+ 销售指标完成率×20%+ 突出贡献—扣分指标) ×合规指标，其中，新增指标最高80分，销售指标最高20分，突出贡献最高20分，具体衡量计算如下：
1、新增指标：每月新增有效开户数为 4户或新增客户资产20万元;
2、销售指标：营业部布置的销售任务(当月如果没有金融产品销售任务，则销售指标视为完成);
3、突出贡献：当月新增市值600万以上或当月新增银行渠道1个以上或当月公司理财产品个人销售额占整个营业部销售任务30%以上;
4、合规指标：合规指标在平时取“1”;一旦违规展业，取“0”，即取消当月业务提成收入。
(五)分公司或营业部可以组织非全日制员工以团队形式展业，团队成员不得超过20人。按照所带非全日制团队(不含本人名下客户)净创收不超过5%的比例支付团队负责人管理津贴。
(六) 非全日制团队模式的报酬构成
1、团队长报酬总额 = 本人业绩提成 + 管理津贴
2、团队长的业绩提成与前述第四条报酬的计算规则相同。
3、团队制模式以及客户归属说明：
(1)证券的团队成员不得少于2人，不得超过20人，否则必须裂变出新的团队，由营业部的非全日制团队管理小组或证券经纪人管理小组确定新团队的团队长。
(2)团队长按照所属团队的净创收提取的管理津贴，提取时不含本人名下客户的净创收。
(3)团队成员达到一定的标准可以申请升级为团队长，组建新的团队。团队长名下成员育成新的团队时，原团队长不再享受育成团队的管理津贴，但享受新团队长本人名下客户净创收的管理津贴十二个月。
(4)团队成员申请升级为团队长，组建新的团队的标准为;
1、连续三个月佣金超过团队长，且不低于二万元;
2、连续三个月客户资产超过1000万;
3、营业部能力考核合格。
(5)如果团队成员离职，其所属团队的团队长代管其名下客户，仍可计提该部分客户净创收的管理津贴，不享受客户提成;如果团队长离职，将首先考虑原团队成员晋升为团队长。
注：公司将对绩效完成率P进行6个月的跟踪分析，在此期间P=1。
第二十八条 本合同未尽事宜，或者有关内容与国家、所属当地有关规定相悖的，按有关规定执行。
因本合同在履行过程中发生争议，应协商解决。协商不成的，任何一方可以向甲方所在地劳动仲裁部门提起仲裁。
第二十九条本合同一式三份，甲方执二份，乙方执一份。
第三十条以下由经纪人团队成员填写：
(1)乙方为 营销团队(团队长/成员);
(2)根据《证券股份有限公司证券经纪人绩效考核管理办法》规定，团队长按照所带团队(不含本人名下客户)净创收不超过5% 的比例提取管理津贴。
(3)团队其他成员绩效考核办法及报酬计算标准同上。
甲 方： 乙 方：
签订日期： 年月日 签订日期： 年 月 日
深圳证券经纪人合同范本 第14篇
一、前言
20xx年4月份，我有幸被xx证券选中，从而开始了我一个月左右的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了广发证券郑州营业部，在了解广发证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务。同时深入学习了*证券市场行业的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。
二、具体实习内容
我被安排在客户服务部工作，主要在柜台跟着xx学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：
首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30——9：00晨读，主要在大户室读报，有《*证券报》、《证券时报》等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。
其次，晨读结束后，我就开始忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台主要的工作就是开户，再加上现在的股市一直牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程：
1、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件。若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件。
2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》。
3、证券营业部为投资者开设资金账户 。
4、办理开通证券营业部银证转账。
机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样。
前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜*理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写*业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流，并及时了解客户的需求。
另外，在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于*时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。
最后，当一天的工作基本结束后，我们就开始了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：
1、理清相关的客户资料，并及时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整准确、没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的。
2、把理清整理过的客户资料，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里。
3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。
整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心。客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导。
在我们实习的过程中，广发证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导,感谢他们的关心,在这里要特别感谢李婉姐,在批评和表扬我日常工作的同时，更多的教我为人处事的道理.
三、自己的一些心得和建议
实习之前，总感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：
1、关于工作时间
股市开市是周一至周五上午9：30——11：30，下午1：00——3：00，证券公司*业务也是同步的，以股市为中心展开，这有点难为了好多上班族，因为对他们来说，要*业务的话必须请假来营业部，真的很不方便。
2、区分客户
和银行一样，证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率。而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早的到散户区占机子，有什么问题也能解决但可能不是很及时的。
3、交易所交易机制
沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定。转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。虽然二者有些相似，但好多股民都不是很了解，特别是关于转托管费这个问题，转出证券公司收了30元，而转入证券公司又给予报销了，很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦。
4、银证转帐和第三方存管制度
随着银行和证券公司合作为不断深入，最近的银证转帐和第三方存管制度等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。
深圳证券经纪人合同范本 第15篇
┌──────┬─────────┬─────┬─────────┐
│会员姓名││会员类别││
├──────┼─────────┼─────┼─────────┤
│会期││咨询费││
├──────┼─────────┼─────┼─────────┤
│会员编号││客服人员││
└──────┴─────────┴─────┴─────────┘
立合同书人：（以下简称甲方）
西安天富投资：（以下简称乙方）
兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：
第一条咨询服务的范围及方式：
（一） 乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。
（二） 就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：
1．以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、 e-mail ）。
2．于营业时间内接受甲方机动性咨询。
第二条咨询合约期间付费方式：
（一）会员制
1、短信会员 /季 送一个月
2、金卡会员 /季 送一个月
3、贵宾会员 /季 送一个月
若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。
合同资费共计人民币￥元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。
（二）提成制
乙方向甲方收取每笔盈利部分的% 做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。
第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项：
（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。
（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。
第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项：
（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。
（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。
（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。
（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。
（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。
第五条合同有效期：
本合同按照执行，有效时间自 年月日起至年月日止。 共计个月。
第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。
第七条合同终止与违约责任：
（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。
（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。
（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付。
（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。
第八条本合同未尽事宜，悉依据^v^相关法律办理。
第九条本合同经双方签署后正式生效。
本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。
立合同人：
甲方签章：乙方签章：
地 址： 地 址：
电 话： 电 话：
签 约 日：签 约 日：
深圳证券经纪人合同范本 第16篇
会员：_______________（以下简称甲方） _________________公司（以下简称乙方）
兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：
第一条咨询服务的范围及方式
（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务； （二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：
1．以甲、乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、e-mail）。 于营业时间内接受甲方机动性咨询。
第二条咨询合约期间付费方式 （一）会员制1．短信会员_______/季?送_______个月；
2．金卡会员_______/季?送_______个月；
3．贵宾会员_______/季?送_______个月，若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造_______倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。合同资费共计人民币￥______________元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。
（二）提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的_______%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。
第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项
（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为；
（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。
第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项
（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资；
（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务；
（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任；
（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享；
（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。
第五条合同有效期 本合同按照_________________执行，有效时间自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。 共计_______个月。
第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。
第七条合同终止与违约责任
（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止；
（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用；
（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付；
（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。
第八条本合同未尽事宜，悉依据^v^相关法律办理。
第九条本合同经双方签署后正式生效。 本合同壹式贰份，双方方各执壹份为凭。
甲方签章：_________________ 乙方签章：_________________
地址：_____________________ 地址：_____________________
电话：_____________________ 电话：_____________________
签约日_____________________签约日：___________________
注意事项： 股市行情波动起伏，为确保会员利益，提高股务质量，请所有会员每天上午_____：_____—下午_____：_____务必打开手机，因为我们可能通知您买卖股票。如果执行完我们的操作指令后，请尽快回复短信或来电告知我们具体的操作结果以便我们能及时跟踪服务，确保您的利益。
汇款方式：_________________________
地址：_____________________________电话：_____________________________
汇款账号：_________________________ 收款人：___________________________
深圳证券经纪人合同范本 第17篇
会员：_______________（以下简称甲方）_________________公司（以下简称乙方）
兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：
第一条?咨询服务的范围及方式（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务；（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：1．以甲、乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、e-mail）。于营业时间内接受甲方机动性咨询。
第二条?咨询合约期间付费方式（一）会员制1．短信会员_______/季?送_______个月；2．金卡会员_______/季?送_______个月；3．贵宾会员_______/季?送_______个月，若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造_______倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。合同资费共计人民币￥______________元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。（二）提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的_______%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。
第三条?乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为；（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。
第四条?甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资；（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务；（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任；（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享；（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。
第五条?合同有效期本合同按照_________________执行，有效时间自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。共计_______个月。
第六条?合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。
第七条?合同终止与违约责任（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止；（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用；（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付；（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。
第八条?本合同未尽事宜，悉依据^v^相关法律办理。
第九条?本合同经双方签署后正式生效。本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。
甲方签章：_________________ 乙方签章：_________________地址：_____________________ 地址：_____________________电话：_____________________ 电话：_____________________签约日_____________________ 签约日：___________________
注意事项：股市行情波动起伏，为确保会员利益，提高股务质量，请所有会员每天上午_____：_____—下午_____：_____务必打开手机，因为我们可能通知您买卖股票。如果执行完我们的操作指令后，请尽快回复短信或来电告知我们具体的操作结果以便我们能及时跟踪服务，确保您的利益。汇款方式：_________________________地址：_____________________________电话：_____________________________汇款账号：_________________________收款人：___________________________
深圳证券经纪人合同范本 第18篇
甲方：_________银行
乙方：_________
为贯彻银行业、证券业分业管理的原则，进一步深化金融体制改革，整顿金融秩序，保证国民经济健康发展，根据*国发[_________]_________号文件的精神要求，经甲、乙双方友好协商，就甲方所属_________证券交易营业部转让给乙方一事达成如下合同条款：
一、甲方同意其对_________证券部的全部投资及其投资所形成之所有权和经营权一并转让给乙方。转让价格为_________元。转让价格在_________省人民银行对该次转让予以批准确认后_________日之内一次性付清，甲方证券部资产清单见附 。
二、证券部自营业证券(即国债部分)由甲方自行办理转托管手续，不在转让范围内。
三、经省人行批准转让后，由乙方进行鉴定、经营，甲方负责监督。
四、证券部的更名、换牌工作，由甲乙双方共同配合办理。正式更名，换牌前，该证券部仍以原有证券部名义进行经营，有关印鉴及公章由甲乙双方共同管理，按证券部正常业务需要掌握使用，待人民银行正式批准更名时即换成乙方印章。
五、在正式办理更名、换牌手续后当月月末甲乙双方办理交换手续，甲方的财务、电脑和业务主管人员可继续留下工作_________个月，协助乙方人员做好接管后业务运行工作，做到*衡交接。所发生的工资、差旅费与生活补贴，根据原标准由乙方负责。
六、债权、债务、费用及风险承担，_________证券交易营业部的债权、债务包括本协议生效之前，_________证券交易营业部对外形成的尚未消灭的债权、债务，以及由此产生的预期收益和费用。
本协议生效后，_________证券营业部的债权、债务由转让后的证券营业部继续享有或承担。
七、甲方于附表中所列_________证券营业部的资产应为完整的资产，如有欠付的税费和价款，应由甲方付清。
八、证券部属甲方派出的人员，原则上由甲方根据乙方意见与其本人的意愿，进行妥善安置。招聘的合同制职工、临时工，乙方应按国家劳动法的有关规定，重新签订新的劳动合同，无条件按原合同规定进行接收并妥善安置。
九、为证券部转让之事中所发生的一切费用，由甲乙双方各负责一半。
十、甲方尽力协助乙方将全部股民转入乙方证券部。
十一、本合同签订后，如因一方原因造成转让无法进行的，由过错方向对方偿付违约金，违约金按转让价格的_________%计。如因不可抗力及国家法规政策或规章之规定不予转让的因素造成达无法转让的，双方可不负违约责任。
十二、有关转让过程中的具体事宜，甲乙双方授权其所属机构联系办理。
十三、乙方未按第一款如期支付转让价款，乙方须向甲方支付滞纳金，滞纳金计算公式为：未付转让价款___________‰__天数。
十四、甲乙双方对在交往过程中所商业秘密保密;若有违反本条约定，由须向对方支付转让价款_________‰的违约金。
十五、本转让合同一式_________份，双方各执_________份，具有同等法律效力，附 视同正文，具有同等法律效力。
十六、本转让合同未尽事宜，双方可协商解决，签定补充条款。
十七、本转让合同自双方签章后生效。
甲方(盖章)：_________银行 乙方(盖章)：_________公司
法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________
地址：_________ _________ 地址：_________ _________
深圳证券经纪人合同范本 第19篇
会员姓名 会员类别
会期 咨询费
会员编号 客服人员立合同书人：_____________________（以下简称甲方）
西安天投资：___________________（以下简称乙方）
兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：
第一条 咨询服务的范围及方式
（一） 乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。
（二） 就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：
1。以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、 e—mail ）。
2。于营业时间内接受甲方机动性咨询。
第二条 咨询合约期间付费方式
（一）会员制
1。短信会员________/季 送一个月
2。金卡会员________/季 送一个月
3。贵宾会员________/季 送一个月
若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。
合同资费共计人民币￥________元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。
（二）提成制
乙方向甲方收取每笔盈利部分的________% 做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。
第三条 乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项
（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。
（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。
第四条 甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项
（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。
（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。
（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。
（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。
（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。
第五条 合同有效期
本合同按照________执行，有效时间自________ 年______月________日起至________年____月______日止。 共计________个月。
第六条 合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。
第七条 合同终止与违约责任
（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。
（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。
（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付。
（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。
第八条 本合同未尽事宜，悉依据^v^相关法律办理。
第九条 本合同经双方签署后正式生效。
本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。
立合同人：
甲方签章：___________________
地址：_______________________
电话：_______________________
签约日：_____________________
乙方签章：___________________
地址：_______________________
电话：_______________________
签约日：
深圳证券经纪人合同范本 第20篇
股票发行人：_______股份有限公司(下简称“甲方”)
注册地址：_______________________________________
法定代表人：_____________________________________
股票承销商：_______证券有限公司(下简称“乙方”)
注册地址：_______________________________________
法定代表人：_____________________________________
甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票事宜，经过平等协商，达成合同条款如下：
一、承销方式
双方同意，本次股票发行采用_________方式。
二、发行股票的种类、数量、发行价格与发行总市值
本次发行的股票为人民币普通股，发行总量为_________股，每股面值为人民币_________元，每股发行价为人民币_________元，发行总市值为人民币_________元。
三、承销期限与起止日期
本次股票发行的承销期为_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。
四、股款的收缴与支付
乙方应在承销期结束后_______个工作日内将本次认购的全部股款扣除应收的承销及经办手续费后，一次划转入甲方指定的银行账户。如乙方延迟划转本次认购的股款，则每逾期一日应向甲方另行支付逾期未划转部分股款万分之_______的滞纳金。
五、承销费用
乙方按本次股票发行总市值的_________%收取承销费用，该承销费用由乙方从甲方所发行股票的股款中扣除。
六、合同双方的义务
合同双方自本合同签署日起至承销结束日止，任何一方在未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，均不得以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的信息，否则，承担违约责任。
甲方应向乙方依法提供本次股票发行所需的全部文件，并保证相关文件的真实、准确与合法，且无任何误导性成分或疏漏。否则，若因此而导致股票发行失败或受阻，乙方有权终止本合同，并由甲方承担违约责任。
乙方应按国家有关规定，依法组织股票发行的承销团，具体负责股票的发售工作。乙方负责办理股权登记及编制股东名册，并应在本次股票发行工作完成后15天内向中国证监会依法提供书面报告。
七、违约责任
在本合同履行过程中，任何一方未能认真履行其在本合同项下的义务即构成违约，违约方应按股款总额的_______%向守约方支付违约金，给对方造成损失的，还应承担赔偿责任。但无论如何，该等赔偿责任均不应超过股款总额的_______%。
八、法律适用与争议解决
本合同的成立、生效与解释均适用^v^法律。
在本合同履行过程中所发生的任何争议，双方均应通过友好协商方式解决。协商不成的，任一方均有权将争议提请_________仲裁委员会并按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决对争议双方具有最终的法律约束力。
九、不可抗力
在本合同履行过程中，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景及本次股票发行产实质性不利影响，则甲、乙双方均有权决定暂缓或终止本合同而无须向对方承担违约责任。
十、合同文本
本合同正本一式________份，甲、乙双方各执________份，报送中国证监会一份，各份具有同等法律效力。
十一、合同的效力
本合同自双方授权代表签并加盖公章后生效，有效期自合同签署日起至_______年______月______日止。
甲方(盖章)：_______________
法定代表人(签)：_________
_________年______月________日
签订地点：___________________
乙方(盖章)：_______________
法定代表人(签)：_________
_________年______月________日
签订地点：___________________
深圳证券经纪人合同范本 第21篇
一、 名词解释与典当质押业务说明
1。1、FPRC证券质押典当
1。2、 帐户说明
1。2。1、质押帐户
质押帐户（包括资金帐户、股票帐户）简称A帐户，是乙方在证券公司设立的个人帐户，在本合同有效期内，乙方已将该帐户的所有资产作为质押物俗称“当物”，质押给典当行；乙方丧失A帐户的所有权，但可对该帐户进行股票交易 。
1。2。2、典当帐户
典当帐户是由典当行提供的资金帐户（包括资金帐户、股票帐户）简称B帐户，在本合同有效期内，乙方质押获取的当金由该帐户提供；乙方取得在该帐户内进行股票买卖交易（包括资金帐户、股票帐户）的使用授权。
1。。3证券质押授信与当金额度管理办法
本合同对乙方进行授信管理。甲方通过对乙方历史交易能力的评估确定乙方授信级别。本合同有效期内，FPRC系统根据乙方使用B帐户的交易频率与盈亏状况，对该授信级别定期自动调整，若授信级别降至25分，甲方有权提前终止本合同。
乙方只有在A帐户的现金95%购买股票后方可申请质押典当，FPRC系统自动根据乙方当时持有股票市值的评估总额乘以乙方授信级别计算并批复；乙方当日申请到的当金额度仅限当日有效。
1。4典当期限与月综合服务管理
本合同期限为半年，到期后甲乙双方重新签定合同。本合同中，乙方应在质押典当到期前乙方应主动抛售B帐户的股票，否则未抛售股票视为“绝当”，甲方有权强行抛售；乙方以其A帐户的资产承担所有风险、综合管理费。
1。5、定期清算、平仓清算、合同到期清算
1。5。1、定期清算
深圳证券经纪人合同范本 第22篇
不知不觉间，我来到xx证券建湖营业部已两个月有余。回首20xx年上半年，有收获的喜悦，有初次接触实际工作的艰辛，也有遇到困难和挫折时的惆怅。首先，我感谢公司、感谢营业部领导为我个人的发展提供良好的舞台，让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识，使我理念上有了长足的进步，看待市场角度更加深入，分析和解决问题能力有了一定的提高。
上半年的工作主要分为以下几部分：
（一）财务岗
通过两个多月的学习与实践，使我进一步熟悉财务信息系统的使用与日常管理，进一步加强业务和理论学习；进一步建立和完善各项财务台账并按要求启用和记录；按照规定时间节点完成营业部日常的财务、会计核算及记账、报账、报表编制与分析等会计核算和会计管理工作，及时准确地报送营业部的周报、月报、季报；建立健全员工社保和住房公积金账户的准备工作，以便实际缴纳时及时办理；按时完成总公司财务部、存管中心和营业部领导交代的其他工作；按时完成客户回访工作，及时处理其它与工作有关的事务。
上半年的财务工作，使我深刻认识到财务岗位的重要性，凡事一定要多汇报、多请示领导，一定要多与领导沟通交流，要切实认真学*公司财务相关制度，站在营业部的发展的角度，结合营业部实际情况重实效、抓落实。同时，要多为营业部争取利益，如充分利用我
证券公司与银行三方存管合作的机遇，与银行谈判以最大程度的维护我营业部应得利益，这也是下一步财务工作的一个重点。
（二）综合岗
作为综合岗，我主要完成的工作包括：
（1）按照公司财务核算制度及具体操作流程和要求，完成公司自筹建开始至xx月底的固定资产卡片录入、工资、福利和奖金发放等；
（2）按营业部各岗位实际工作需要，配齐必需的各项办公用品。同时，设立办公用品库存清单和办公用品领用清单，实际领用时进行登记；
（3）每日按时完成员工考勤记录，月底按公司规定进度统计扫描后反馈给公司人力资源部；
（4）完成领导交代的其他任务，协调完成总公司分配的其他临时性任务。
（三）业务开展
上半年就个人而言，业务开展很不理想，既有客观原因，也有主观原因。客观方面，在xx人生地不熟、工作本身压力大，没有太多时间出去跑渠道等；主观方面，没有充分利用每一天的时间多出去跑业务、搞宣传，没有充分利用每一个机会完成开户指标，没能为营业部分忧解难，是我下半年工作的重点和突破方向。
（四）下半年工作目标
通过本次总结，让我静下心来回顾上半年的进步与不足。个人认为不足在于：
1、需进一步加强业务知识学习
虽然*日不断进行自我学习、看书、看资料，也通过常常与xx总的沟通、交流吸取了很多的经验与知识，但个人认识到，还没有很
好的消化和领会。如在个股分析中，虽然运用了简单的财务分析，但是缺乏全面性，分析的比较肤浅。下半年的工作与学习中，个人打算进一步加强股票基础知识的学习，通过模拟操盘等方式进一步深入学习股票实际操作，进一步提高业务知识和实践水*。
2、提高工作的主观能动性
虽然每天都了解市场、个股的*，但是个人的惰性和主观能动性的不足使我观察信息时不够仔细和敏感、分析问题角度不够全面，对于市场的变化把握不够及时准确。同时，对于其他行业的关注，也缺乏连续性。
证券行业是一个不断学习与积累的行业，下半年，个人将着重进一步加强主观能动性方面的建设，相信只有这样才可以突破目前的相关瓶颈，才可能有更深层次的进步。力争向营业部推荐有潜力的个股，为公司的业务发展实实在在的尽一份自己的力量。
3、下半年业务发展构想
前面已提到，上半年的业务开展情况很不理想，这也是下半年需要重点突破的地方。就我的实际岗位情况而言，只能也必须通过利用晚上下班后的时间，通过一些有限的社会关系，重点突破某些重点大资金客户，力争促成部分大资金散户来我营业部开户，这样才可能完成自己的'指标任务。同时，不放过*时积累的其他的一些人脉关系，利用一切可能机会，促成小散户来我营业部开户，聚少成多，最终为营业部分担压力、为自己的未来谋得发展。相信一分耕耘一分收获，通过自己的辛劳和努力，下半年一定会有所收获。
深圳证券经纪人合同范本 第23篇
甲方（投资者）姓名：___________身份证号码：____________
上海股票帐号：_______深圳证券帐号：___________
乙方：广东证券股份有限公司____________证券营业部
依据《^v^证券法》，《^v^合同法》和其他有关法律，法规，规章以及证券
交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。
第一章双方声明
第一条甲方向乙方作如下声明：
1，甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律，法规，规章和证券交易所交易规则禁止或限制其投
资证券市场的情形。
2，甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件，资料均真实，有效，合法，甲方
保证其资金来源合法。
3，甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险。
4，甲方同意遵守有关证券市场的法律，法规，规章及证券交易所交易规则。
5，甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款。
第二条乙方向甲方作如下声明：
1，乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。
2，乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务。
3，乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式为准。
4，乙方遵守有关证券市场的法律，法规，规章及证券交易所交易规则。
第二章开设资金帐户
第三条甲方开设资金帐户应提交本人身份证或其他证明本人身份的有效证件，同名证券帐户卡，并按乙方
要求填写开户资料。
由于甲方提供的前款所述资料引起的法律后果和法律责任由甲方承担。
第四条甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。
第五条甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。
甲方在正常的交易时间内可以随时修改密码。
第三章交易代理
第六条甲方可以通过第二条第三项约定的委托方式下达委托。
第七条乙方为甲方提供以下服务：
1，接受并忠实执行甲方下达的委托；
2，代理甲方进行资金，证券的清算，交收；
3，代理保管甲方买入或存入的有价证券；
4，代理甲方领取红利股息；
5，接受甲方对其委托，成交及帐户资金和证券变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单；
6，双方依法约定的其他事项；
7，证券监督管理机关规定提供的其他服务。
第八条甲方进行柜台委托时，必须提供委托人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证，甲方证券帐户卡和资金帐户卡。
甲方进行自助委托，必须输入正确的密码。
第九条当甲方委托未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的委托。
第十条甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。
甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。
第十一条当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构时，双方需另行签定有关协议。
第四章资金存取
第十二条甲方依法享有资金存取自由。
甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令，乙方必须及时办理。
第十三条甲方可以通过乙方柜台存取资金。
甲方也可以通过其他方式存取资金，但应按照乙方的要求办理有关手续。
其他方式由乙方依法提供，其含义由乙方负责解释。
第十四条通过乙方柜台提取资金的，应提供取款人身份证，证券帐户卡，资金帐户卡，并输入正确的资金密码。乙方按照中国人民银行和^v^证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。但当甲方资金帐户出现大额异常变动时，乙方有义务予以关注并及时向证券监督管理机关报告。
第十五条甲方提取资金每笔数额，每天存取次数参照国家有关规定执行。
第十六条当第十三条第二款所指的其他资金存取方式无法进行时，甲方应在乙方柜台办理资金存取手续。
第五章变更和撤销
第十七条当甲方重要资料变更时，应及时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。
第十八条甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件。
第十九条除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形，甲方可随时撤销其在乙方的资金帐户。
第二十条有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可撤销其与甲方的委托代理关系：
1，乙方发现甲方向其提供的资料，证件严重失实；
2，乙方发现甲方的资金来源不合法；
3，甲方有严重损害乙方合法权益，影响其正常经营秩序的行为。
第二十一条乙方撤销其与甲方的委托代理关系，需通知甲方，并说明理由。
第二十二条甲方在收到乙方撤销委托代理关系通知后应到乙方办理销户手续。
在甲方收到乙方撤消委托代理关系通知至甲方销户手续期间，乙方不接受甲方的买入委托指令。
第六章甲方授权代理人委托
第二十三条甲方开设资金帐户后，可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项。
第二十四条甲方授权他人代为办理前条所述事项时，应当签署有关授权委托书，并向乙方提交代理人的有效证件。授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码，授权权限，有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。
第二十五条甲方授权委托书的签署地应当在乙方，但经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证的授权委托书可除外。甲方签署的授权委托书应当交乙方备案。
第二十六条甲方在授权委托有效期内变更授权事项或中止授权时，应当及时书面通知乙方，并到乙方办理有关手续。乙方在收到甲方书面通知前，仍执行原授权委托书。
第二十七条乙方明知或应知甲方代理人超越授权权限而受理其代理行为的，对因此给甲方造成的损失，乙方与甲方代理人承担连带赔偿责任。
第七章甲乙双方的责任及免责条款
第二十八条乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。
第二十九条乙方对甲方的开户资料，委托事项，交易记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失。
第三十条甲方应妥善保管其证券帐户卡，资金帐户卡，因他人伪造，变造资金帐户卡给甲方造成损失，乙方有过错的，应由乙方先予承担，再依法追偿相关损失。
第三十一条当甲方遗失证券帐户卡，身份证，资金帐户卡时，应及时向乙方办理挂失，在挂失生效前已经发生的损失由甲方承担。
第三十二条因地震，台风，水灾，火灾，战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。
第三十三条因乙方不可预测或无法控制的系统故障，设备故障，通讯故障，停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方不承担任何赔偿责任。
第三十四条第三十二，三十三条所述事件发生后，乙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。
第三十五条乙方应本着勤勉尽责的精神忠实地向甲方提供信息，资料。
乙方向甲方提供的各种信息及资料，仅作为投资参考，甲方应自行承担据此进行投资所产生的风险。
第八章争议的解决
第三十六条当双方出现争议时，可选择如下方式解决：
（1）协商；
（2）提请中国证券业协会调解；
（3）向证券监督管理机关投诉；
（4）向有管辖权的法院起诉；
（5）其他合法的方式。
第九章机构户甲方
第三十七条当甲方是机构户时，开设资金帐户，按如下程序办理：
1，依法指定合法的代理人，并由法定代表人签署授权委托书；
2，提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件，证券帐户卡，代理人身份证，法定代表人证明书。
3，预留印鉴和密码。
第三十八条甲方以现金存入的，必须以现金方式支取。
甲方以支票存入的，必须以支票方式支取。
甲方帐户不能与任何自然人帐户相互划转资金。
甲方不能通过乙方柜台存取现金，也不能以自助方式存取资金。
第十章附则
第三十九条乙方按照有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定收取佣金，代扣代缴甲方有关税费。
第四十条甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据，非柜台委托所形成的乙方电脑记录资料。
第四十一条乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。
第四十二条本协议签署后，若有关法律法规，规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规，规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。
第四十三条本协议根据法律法规和交易所，登记公司的规定如需修改或增补，修改或增补的内容将由乙方在其营业场所以公告形式通知甲方，若甲方在七日内不提出异议，则公告内容即成为本协议组成部分。
第四十四条本协议所指的通知方式除上述条款中已有约定外，可以是书面送达通知或公告通知。公告通知自公告在指定报刊和乙方经营场所发布之日起两个月即视为送达。
第四十五条本协议有效期自双方签署至第十九，二十条所指情形发生。
第四十六条本协议一式两份，双方各执一份
深圳证券经纪人合同范本 第24篇
甲方：_________银行乙方：_________公司
为贯彻银行业、证券业分业管理的原则，进一步深化金融体制改革，整顿金融秩序，保证国民经济健康发展，根据*国发[___]_________号文件的精神要求，经甲、乙双方友好协商，就甲方所属_________证券交易营业部转让给乙方一事达成如下合同条款：
一、甲方同意其对_________证券部的全部投资及其投资所形成之所有权和经营权一并转让给乙方。转让价格为_________元。转让价格在_________省人民银行对该次转让予以批准确认后_________日之内一次性付清，甲方证券部资产清单见附件。
二、证券部自营业证券（即国债部分）由甲方自行办理转托管手续，不在转让范围内。
三、经省人行批准转让后，由乙方进行鉴定、经营，甲方负责监督。
四、证券部的更名、换牌工作，由甲乙双方共同配合办理。正式更名，换牌前，该证券部仍以原有证券部名义进行经营，有关印鉴及公章由甲乙双方共同管理，按证券部正常业务需要掌握使用，待人民银行正式批准更名时即换成乙方印章。
五、在正式办理更名、换牌手续后当月月末甲乙双方办理交换手续，甲方的财务、电脑和业务主管人员可继续留下工作_________个月，协助乙方人员做好接管后业务运行工作，做到*衡交接。所发生的工资、差旅费与生活补贴，根据原标准由乙方负责。
六、债权、债务、费用及风险承担，_________证券交易营业部的债权、债务包括本协议生效之前，_________证券交易营业部对外形成的尚未消灭的债权、债务，以及由此产生的预期收益和费用。本协议生效后，_________证券营业部的债权、债务由转让后的证券营业部继续享有或承担。
七、甲方于附表中所列_________证券营业部的资产应为完整的资产，如有欠付的税费和价款，应由甲方付清。
八、证券部属甲方派出的人员，原则上由甲方根据乙方意见与其本人的意愿，进行妥善安置。招聘的合同制职工、临时工，乙方应按国家劳动法的有关规定，重新签订新的劳动合同，无条件按原合同规定进行接收并妥善安置。
九、为证券部转让之事中所发生的一切费用，由甲乙双方各负责一半。
十、甲方尽力协助乙方将全部股民转入乙方证券部。
十一、本合同签订后，如因一方原因造成转让无法进行的，由过错方向对方偿付违约金，违约金按转让价格的_________％计。如因不可抗力及国家法规政策或规章之规定不予转让的因素造成达无法转让的，双方可不负违约责任。
十二、有关转让过程中的具体事宜，甲乙双方授权其所属机构联系办理。
十三、乙方未按第一款如期支付转让价款，乙方须向甲方支付滞纳金，滞纳金计算公式为：未付转让价款×_________‰×天数。
十四、甲乙双方对在交往过程中所商业秘密保密；若有违反本条约定，由须向对方支付转让价款_________‰的违约金。
十五、本转让合同一式_________份，双方各执_________份，具有同等法律效力，附件视同正文，具有同等法律效力。
十六、本转让合同未尽事宜，双方可协商解决，签定补充条款。
十七、本转让合同自双方签章后生效。
深圳证券经纪人合同范本 第25篇
20xx年11月份，我有幸到证券公司，从而开始了我两个月左右的实习生活，在这一段时间里，我近距离接触了证券营业部，在了解证券发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能，其日常的业务流程，以及营业部的特色服务，同时深入学习了*证券市场行业的相关知识，并且在与客户交流中锻炼了自己的沟通、交流和处理问题的能力。
实习内容
我被安排在营销部工作，主要跟学习。我从以下几个方面介绍我的实习工作;
首先是每天9：00上班，早到的话可以在公司的大厅阅读证券报刊、杂志。了解国家的宏观经济政策，财经要闻，以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市场热点和读一些股评。
接下来就是开始一天的基本工作
整理客户资料，客户资料包括开户申请书，开户合同书，银证对应申请书，客户资料变更表。及客户身份证，银行卡，股东代码卡等复印件，所作的相关工作大致包括以下三个方面：
1、理清相关的客户资料，并及时核对当天业务所产生的各项单据，确保完整准确，没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时给予纠正。有什么出入大的问题要上报反映。很长一段时间弄得我们都对单据特别敏感，总怕有什么闪失。
2、把理清整理过的客户资料按顺序装入客户的档案袋。然后归到档案的柜子里。
3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件，开户文本一同扫描到各个业务科目目录下，然后统一发到总部。
整理客户资料在实习中占了一定分量工作，这是一个简单但是相当繁琐的过程，需要细心和耐心;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速查找，所以工作人员对我们进行认真的指导，还有就是对开户文本的扫描。对新开户和以前开户还没有扫描的文件都要统一进行扫描以电子版的形式保存。
在我们实习的过程中，证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导，感谢他们的关心，在这里特别要感谢和，在表扬我日常工作的同时，更多的教我们为人处事的道理。
此次实习不管在知识的巩固还是经验的积累上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里，个人只有不断磨练直到成熟才能取得成功。虽然实习只有两个月，但是使我十分受益。在这次实习中学院努力为我们争取这个难得的实习机会，在他们的努力下我们才能顺利地完成此次实习。在今后的时间里我还需要寻找机会不断地锻炼自己，并积累经验，为自己以后从事这个方面的工作奠定基础。
进过我们这次实习，让我想到要对学院说：希望学院能对我们金融专业的学生，做一些考证的要求。例如证券证，保险证，基金证等，并组织培训的教师团体和课程授课，这样能够对今后金融这个专业的同学有明确的就业方向和选择。引进多些与金融专业相关的实训*台，让同学更深入学习金融专业的知识。
深圳证券经纪人合同范本 第26篇
实习目的：熟悉证券公司经纪业务的业务
实习时间：20xx年XX月9号-XX月17号
实习地点：XX市莲坂外图书城
实习单位和部门：兴业证券湖滨南路营业部
实习内容：
经过在兴业证券营业部一周的实习，我从客观上对自己在学校里所学的知识有了感性的认识，使自己更加充分地理解了理论与实际的关系。我这次实习所涉及的内容，主要包括证券经纪业务中的开户与转户的流程，熟悉三方存款需要注意的事项，熟悉客户开发的各种方式和技巧，选择股票的应该考虑的各种因素以及证券的技术分析。现将本次的实习做一个全面的总结，报告如下：
在这一周的实习中，对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我今后的工作会有很大的帮助。
1开户与转户的流程
证券公司的开户与转户的流程
第一步：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办理业务。
新开户的：客户本人身份证，和银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的银行卡皆可)。
转户的：客户本人身份证，股东卡，银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的银行卡皆可)。
第二步：
新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两张自然人申请表)的背面，然后去打股东账户卡。股东账户卡的费用为：a股(深圳50元，上海40元);b股(深圳120元人民币，上海150元人民币);开了基金账户可的费用为5元。
1、转户的：因有股东卡，所以无需以上操作。
第三步：新开户或转户：复印沪深股东卡，身份证，银行卡在同一张a4纸上;填写开户文本，风险警示书，银行卡所对应的三方存款单，客服确认书，员工营销确认单。
第四步：取号，带所填资料与相关证件等待叫号，客户亲临柜台由相关工作人员核实签名，并设定资金转户密码与股票交易密码。
第五步：在办理完相关业务后，若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办理相关业务。
第六步：将员工营销单交于所属团队助理。
在做完上面的基本步骤之后客户的开户或转户业务也就完成了。
2三方存款需要熟悉的事项
第三方存款开户模式
行开户方式办理方农业银行带资金开户1、券商开户券商单方办理兴业银行带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办理2、券商联合开户银券商单方办理3、银行联合开户银行单方办理建设银行1、券商预指定，银行确认签约双方办理工商银行带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办理招商银行带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办理*银行1、券商预指定，银行确认签约双方办理浦发银行带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办理交通银行带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办理
3客户开发的方式与技巧
在证券公司当一个经纪人，所有的工作最终都是为开发客户服务的。所以掌握客户开发的方式和技巧是一件非常重要的事情，是关系到能不能在这个行业生存下去的大事。所以公司也特别注重这个能力的培养。总的来说客户开发的方式主要有十种，但经常用的也就是那么几种。
第一种就是电话营销。这种客户开发方式看起来是最简单的，因为你只要做在电话前打打电话就行了，其实不然。我觉得这种营销方式是最难掌握的，也是需要较多技巧的。首先，这中营销方式要求你具有良好的口才和较强的心理承受能力。这是因为你打电话的对象是一个你素未谋面的人，你在打电话的头十五秒钟你得让对方对你感兴趣，要不然很多的时候对方是会直接挂掉电话的，那你就没有任何机会了。
所一在前十五秒钟你的交代你所有的信息，比如你是做什么的，你是代表那个公司的，打电话给对方的目的是什么，能给对方带来什么好处。所以在开始时，你的话得简洁且速度掌握适当。如果对方能够和你对方，说明对方对你的话题还是比较感兴趣的。为了能够和对方较好的交谈，我必须掌握和多和客户聊天的话术。
同时还得具有较强的心理承受能力。有的时候你打电话给对方，而对方正好心情不好或者正在忙碌的时候，那么对方可能对你的这不合时宜的来点会感到恼怒的，甚至是恶语相加，这时候就要保持一颗*和的心态。同时我在实习的过程中，也发现这种方式也比较适合女同志的。
第二种就是银行驻点。我们是到*建设银行去驻点，我们在银行中认真观察每个客户，耐心解答他们的问题，随时准备开发新的客户，同时跟带我们的周先生交流，也学到了很多东西。
第三种方式就是客户转介绍。这是客户开发中的一种最高级的方式。这种方式首要条件就是你的服务能够得到你现有的客户的肯定然后由你的现有客户向他们的亲戚朋友介绍。所以作为一名证券公司的经纪人，这也是客户开发的终极目标，因为唯有如此，你才可能由稳定的客户资源。
4如何选择股票
在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。总的来说选择股票就得有一套自己的标准，因为每个人的看法都是不一样的。但是其中的一点确实每个人都要考虑的，那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。这是非常重要的。同时也得关注一些热点话题，也就是常说的题材股。
这种股票比较适合短期偏好者。公司在交给我们选股的方法哟很多。有以技术分析为主要参考标准的，如18日均线，布林线等等。有以行业为参考标准的，如那个行业发展的比较好，那个行业现在受到政策的扶持，那个行业的盈利能力比较高，那个行业抗击风险的能力比较强。等等。总之在学习如何选股的过程中同时也是充实自己专业基础的过程，对专业基础的要求比较高。
5实习心得
通过在兴业证券营业部为期一周的实习，我对于自己的专业有了更深刻的了解，让我了解到了自己存在的缺点和不足，也让我对未来的工作充满了信心。在实习的过程中，我的感受颇多。
第一，证券公司是一个能够全面体现出一个人的能力的地方。要在证券公司里生存下去每个人都要有自己的一套生存法宝，要不然迟早会被淘汰出局的。所一在这里的每一个人都要有扎实的专业基础知识和纯熟的业务技能。唯有如此，你才能够在这个貌似风*浪静实则竞争异常激烈的地方找到一席之地。同时，在证券公司工作必须保持着不断学习的习惯。因为证券行业的所有东西都可以说是不确定的，很多的东西都是在不断变化，很多新的规定都在不断地出台。所以要保持不断的学习习惯，才能够跟上时代的发展，才能够把事情做的更好。
第二，在公司中的每一个人都兢兢业业、勤勤恳恳的工作着。他们有着十分纯熟的业务技能，不管业务是多么的简单或困难，他们都会尽自己最大的努力去做好一切。比如：在营业部的客服部和前台的员工他们的工作是非常的单一、非常辛苦的，但是他们没有怨言，一如既往认认真真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也应该学习他们这种精神，并且使自己有一门精通并且熟练的业务，而且在工作中应该扎扎实实，作好每一件事情，使自己能够在人生的道路上成为一个成功者。
第三，在这次实习中，我体会到了实际的工作与书本上学到的东西有十分大的差距。在以前我仅仅注重理论而忽略了实际操作是无法胜任自己的工作的，这使我真正的懂得了“理论联系实际”的重要性，并且决心将它变为实践。要使自己不断的完善就要进一步的学习，通过学习使理论和实际能够得到有机的结合。
第四，动手能力是十分重要的。在本次的实习中，我深深的感受到动手能力的重要性，在证券公司实习的并不都是本科毕业生，但是他们的业务却比我们本科生要出色的多，他们不仅有扎实的理论基础知识，而且有很强的动手操作能力，能够将自己的业务做的十分出色。这使我明白了为什么在当今社会中会有如此之多的大学生找不到工作。在实习中我体会到，如果能将我们在大学里所学的知识与更多的实践结合在一起，用实践来检验真理，用实践来弥补课本中的不足，这才是我们大学学习的真正目的所在。养成良好的动手能力，才能使我们在以后的工作中游刃有余。
通过实习我对自己的专业有了更为详尽而深刻的了解，也是对这几年大学里所学知识的巩固与运用。从这次实习中，我体会到了实际的工作与书本上的知识是有一定距离的，并且需要进一步的再学习。虽然这次实习的业务多集中于比较简单的前台开户业务，但是，这帮助我更深层次地理解证券开户与转户的流程，对三方存款所存在的一些基本问题有了更为深入的了解，使我在证券方面的知识不仅仅局限在书本方面，而是有了一个比较全面的了解。
俗话说，千里之行始于足下，这些最基本的业务往往是不能在书本上彻底理解的，所以基础的实务尤其显得重要，特别是目前的就业形势下所反映的高级技工的工作机会要远远大于大学本科生，就是因为他们的动手能力要比本科生强。从这次实习中，我体会到，如果将我们在大学里所学的知识与更多的实践结合在一起，用实践来检验真理，使一个本科生具备较强的处理基本实务的能力与比较系统的专业知识，这才是我们学习与实习的真正目的。
——证券营业部工作总结 (菁选3篇)
深圳证券经纪人合同范本 第27篇
甲方（债券发行方）：____________________________________
法定代表人：__________________________________
联系方式：__________________________________
传真：__________________________________
地址：__________________________________
乙方（债券承销方）：_________________________
法定代表人：__________________________________
联系方式：__________________________________
传真：__________________________________
地址：__________________________________
甲方经中国人民银行批准，采用招投标方式发行“_________金融债券”（以下简称债券），负责债券招投标发行的组织工作；乙方自愿成为该种债券承销商，承诺参与投标，并履行承购包销的义务。
根据《^v^经济合同法》和中国人民银行的有关规定，甲乙双方经协商一致，签订本协议。
第一条债券种类与数额
本协议项下债券指甲方按照____年中国人民银行批准的债券发行计划采用招投标方法发行的债券。甲方根据其资金状况，经中国人民银行批准，分批确定发行数量。乙方承销数量包括中标数量和承销基本额度。
第二条承销方式
乙方采用承购包销的方式承销该债券。
第三条承销期
每次债券承销期由甲方在债券发行公告和/或发行说明书中确定。
第四条承销款项的支付
乙方应按中标通知书的要求，将债券承销款项及时足额划入甲方指定的银行帐户。
异地承销商通过中国人民银行电子联行划款，同城承销商以支票方式支付。
甲方指定账户指定以下账户为唯一收款账户：
账户名称：________________________________
开户银行：________________________________
银行账号：________________________________
第五条发行手续费的支付
甲方按乙方承销债券总额的一定比率（由甲方在发债说明书中确定）向乙方支付发行手续费，该笔费用由甲方在收到乙方承销款后十个营业日内划至乙方指定的银行帐户。
第六条登记托管
债券采用无纸化发行，中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）负责债券的登记托管。
第七条附属协议
甲乙双方均认可，通过债券招标系统在招标期间按规定格式传送和给出的投标书和中标通知书均为本协议项下附属协议。
第八条信息披露
一、甲方应于每次债券发行前向承销人提供招投标办法和发债说明书，并于招投标结束后发布发行公告；
二、甲方应在发债说明书中公告每次债券发行的发债条件和发债方式；
三、甲方应在发债说明书中公布最近三年的主要财务数据；
四、甲方应按年披露其财务状况及其他有关债券兑付的重要信息。
第九条甲方权利义务
一、甲方的权利如下：
1、甲方有权按债券发行条件和乙方承销额向乙方收取债券承销款项；
2、在符合公开、公平、公正原则的前提下，甲方可在债券招投标发行额度内确定乙方的基本承销额度，全体承销商的基本承销额度总额不超过发行总额的___%，并在承销团成员之间等额分配；
3、债券发行的招投标条件、程序和方式等由甲方确定；
4、按照国家政策，自主运用发债资金。
二、甲方的义务如下：
1、甲方应依约履行归还本息的义务，不得提前或推迟归还本金和支付利息；
2、甲方应按债券发行条件向乙方支付发行手续费；
3、甲方保证其采用的发债方式符合中国人民银行的有关规定，并保证对全体承销商给予同等待遇；
4、甲方应按本协议约定及时披露信息。
第十条乙方权利义务
一、乙方的权利如下：
1、有权参与每次债券发行承销投标；
2、向甲方收取其持有债券的本金和利息，兑付本金时向甲方收取兑付手续费；
3、有权向认购人分销债券；
4、按甲方的发债条件取得发行手续费；
5、可获得承销期内（发行起始日至缴款日之间）分销认购款的暂存利息；
6、有权参加甲方举行的发行预备会议，有权获得甲方招投标发债的所有应依法公告的信息。
7、经中国人民银行批准后，可在同业债券市场进行债券交易，甲方参与同业债券交易时，乙方可与甲方进行对手交易。
8、有权无条件退出承销团，但须提前三十日书面通知甲方。
二、乙方的义务如下：
1、应以法人名义参与债券承销投标；
2、应按时足额将债券承销款项划入甲方指定的银行帐户；
3、应按债券承销额度履行承购包销义务，依约进行分销；
4、应严格按承销额度分销债券，不得超冒分销；
如甲方在招投标发债中确定了每个承销商的基本承销额度，乙方应承担该基本承销额度的承销义务。
乙方有义务按甲方确定的招标方式和发行条件参与债券发行投标，不得与其他投标人相互串通，操纵市场；
乙方应将发行经办部门、人员授权或变更等情况及时书面通知甲方和中央结算公司。
第十一条违约责任
乙方如未能依约支付承销款项，则应按未付部分每日万分之_____的比例向甲方支付违约金，未付款部分和违约金甲方可从应支付给乙方的其他债券的本息中扣除；缴款逾期____天以上的，甲方可取消乙方未付款项部分的承销额度，乙方自动丧失承销商资格，但对已承销的债券仍应按本协议承担义务；
乙方如借承销债券之机超冒分销债券，超冒分销部分甲方不予确认，责任由乙方承担。甲方保留单方面终止其承销商资格的的权利；
甲方如未依约履行债券还本付息义务，则应按未付部分每日万分之____的比例向乙方支付违约金。
乙方如未按发债条件承担分配的基本承销额度，或连续三次不参与投标或未按规定进行有效投标的，则视为自动放弃承销商资格。
第十二条变更
本协议的变更应经双方协商一致，达成书面协议。
如本协议与中国人民银行有关规定不一致时，甲乙双方应按中国人民银行的规定执行。
第十三条不可抗力
在承销结束日前的任何时候，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景以及本次股票发行产生实质性不利影响，则乙方可决定暂缓或终止协议。
第十四条附则
一、本协议项下附件包括：
1、发债说明书；
2、债券发行办法；
3、甲方出具的招标书
二、本协议的未尽事宜，经甲乙双方协商一致，可签订其他补充协议。本协议与补充协议不一致的，以补充协议为准。
三、本协议正式文本一式五份，甲乙双方各执二份。
四、本协议经双方法定代表人或其授权的代理人签字并加盖公章后生效。
五、本协议适用于甲方_____年发行的债券。
甲方（盖章）：_____________________
乙方（盖章）：_____________________
法定代表人签字：___________
法定代表人签字：___________
日期：____年_____月_____日
日期：____年_____月_____日
深圳证券经纪人合同范本 第28篇
区上市企业数量位居全市第一，目前已有汇中股份、启奥科技、华发教育、昱卓贸易等7家企业上市，同时还有龙信景观、金方圆等10家企业将陆续上市。企业上市后，会出现大量的原始股东股权转让，股权转让所产生的大量的个人所得税将通过证券营业部进行代征代缴，且数额较大。由于区目前没有营业部，这部分个税就流失到了其它县区。所以，笔者认为尽快建设区证券营业部非常必要。
一、区部分上市企业原始股上市交易情况
1、汇中股份在主板上市。汇中仪表是我区唯一一家深交所创业板成功上市的企业，也是我市第一家在创业板上市的企业。证券名称汇中股份，股票代码300371。汇中股份在上市之初，老股东所持有的600万股转为流通股，就因为区没有证券营业部，公司选择由曹妃甸证券营业部挂牌交易并代缴个人所得税数千万元，这部分税收也就流失到了曹妃甸。现在汇中股份经过送转，总股本为120xx万股，流通股3551万股，限制流通8449万股。20xx年1月汇中股份8449万股的限制流通股将解禁，最保守按照每股20元（20xx年10月23日的开盘价是元）计算，涉及原始股上市交易金额亿元，如果按照有20%的限售股上市交易，就要涉及万股，交易金额亿元，按照规定15%为成本，85%部分为利润，利润部分需上交个人所得税20%，亿元x85%x20%=亿元。如果区没有证券营业部，20xx年1月以后将有亿元，最多将有2亿多元税收还要流失到其它县区。
2、开诚集团被中信重工收购。中信重工是一家在主板上市企业，证券代码601608。开诚集团被中信重工收购后，开诚集团股东所持有原开诚集团公司股份将转为持有中信重工上市公司股份，这部分股份现在处于禁售状态，待到解禁期到来，这部分股东的股份上市交易也要产生大量的个人所得税上缴问题。
3、启奥科技、昱卓贸易在新三板挂牌交易。启奥科技和刚刚上市成功的昱卓贸易在新三板挂牌交易，由于上市时间较短，而且新三板交易规模较小，再加上企业股东持股人数较少，持股人个人情况清晰能够确定持股人具体情况，所以现在并没有涉及个人所得税征缴问题。但随着企业持股情况的复杂化，持股人的不确定性的增强，将来也涉及到个人所得税上缴问题。
4、其他即将上市的企业。近期即将上市的龙信景观、金方圆、成联电子、陆凯科技等10余家企业。这些企业持股人数和数量明确，未来是否涉及到个人原始股上市交易，将根据企业发展、股东人数和股本规模产生的变化。但一旦有原始股上市交易也需要通过证券营业部代缴个人所得税。
二、在区建设证券营业部的意义
一是可以成为区税收新的增长点。企业上市后，一方面，大量原始股东股权转让可产生的大量的个人所得税将通过证券营业部进行代征代缴，且数额较大。另外，证券交易所本身也是一家企业，随着广大人们群众大量个人储蓄证券化趋势的到来，个人存款向股市搬家向各种金融衍生品种搬家是大趋势，证券营业部的盈利趋势将会不断增强，其盈利丰厚也将产生大量的税收。
二是有利于引入投资和促进就业。引入A类或AA类券商建设证券营业部，不需要区管委会增加人员和资金投入，完全由券商自己自有资金投资建设，更可为区增加就业，拉动地区经济发展。
三是有利于活跃区金融环境。证券交易所的虹吸效应，可以活跃区的金融环境。虽然路北区已经建设了金融中心，但证券交易所的建设对于区金融环境的多元化也非常必要。
四是有利于区内商业地产物业出租。证券交易所形成的活跃的交投环境，将吸引各种金融*台、融资机构入驻区，从另一个角度讲对区内商业写字楼、底商的出租也起到了一定的促进作用。
三、关于建设区证券营业部的建议
建议管委会成立区证券营业部建设领导小组，负责与国内A类或AA类券商加强沟通与联系，推介区优越的区位优势，尤其是企业踊跃上市的形势，并做好相关服务，引导券商在区建设证券营业部，为区增加新的税收增长点。
深圳证券经纪人合同范本 第29篇
为摸清辖区各证券营业部营销工作实际开展情况，更好地规范营销行为，XX年10、11月份，山东证监局机构监管处对辖区102家营业部营销情况进行了调研，了解了现状，发现了问题，为下一步有的放矢的加强证券营业部营销行为监管提供了依据。
一、辖区证券营业部营销工作概况
（一）营销人员概况
截至XX年10月底，辖区102家营业部、31家服务部总人数4450人，其中中后台人员1521人，前台营销人员2926人（含正式员工、准经纪人和试用期人员）。
目前，辖区证券营业部营销队伍经历了20xx年、XX年的高速发展期，已经形成了相当的规模，但也存在着不少问题：一是多数营销人员从业年限较短，从业超过5年的仅占17%，大多数营销人员的专业知识和对市场风险的认识都有所欠缺。二是相当比例的营销人员未通过证券从业资格考试，通过考试的仅有38%，与监管要求差距甚大。三是营销人员流动性较大，20xx年、XX年营销人员的增加和淘汰的数量均大于XX年10月底的存量数，人员变动相当频繁。
（二）营销人员管理情况
目前各证券公司的营销体系架构较为类似，在对营销人员的日常管理方面，大多数证券公司在公司层面拥有较大的管理权限，负责出台营销制度和业务流程，建立与银行等主体的营销合作渠道，统一组织签订营销人员用工合同、业务培训和薪酬考核；营业部则为执行角色，负责营销人员招聘和备案、组建基层营销团队、进行日常管理和考核。
目前辖区营业部营销人员管理存在不少问题：一是对营销队伍的管理较为松散，尤其是经纪人规模较大的营业部对基层营销人员的行为难以做到有效管理。二是在一定程度上存在着“重营销、轻管理”的现象，对营销可能产生的风险缺乏有效的日常风险控制措施。
（三）营销工作开展情况
我们认为：第一，自20xx年开始，各证券公司普遍注重了对外营销工作的开展，目前辖区大多数营业部营销队伍建设、营销人员培训、后台支持系统已初具规模。第二，拥有成熟有效的营销团队的营业部还比较少，新增客户主要依靠的还是自然增长，在营销渠道方面以营销人员个人或团队的努力为主，银行等渠道的重要性并不十分明显。第三，营销工作开展情况与营业部大小、地区竞争状况有一定关系，一般而言，新建营业部、客户开发程度较为饱和地区、营业部实力差距较大地区营销活动较为活跃；但营销活动的积极性更多的与公司经纪业务发展思路相关，相对而言南方地区的证券公司营销工作更为成熟。
二、辖区证券营业部营销工作存在的问题
在调研中，部分营业部也反映了自身营销工作中的问题，并对目前的监管要求提出了有关建议，主要情况如下：
（一）公司营销制度存在的问题
营业部营销工作中存在的问题往往是源于公司制度规定，部分营业部反映公司营销制度存在以下几个方面的问题：一是部分公司在制定营销制度过程中忽视或未征询营业部的意见，未能客观地从营业部的实际情况出发，导致规定不够明确、缺乏可行性，造成实际操作上的困难。二是业绩考核方式不尽合理，偏重客户数、交易量等关键绩效类指标，客户服务等工作目标占比偏低，在一定程度上导致了营销人员“重客户招揽、轻客户服务”的短期化倾向。三是面对XX年低迷的行情，多数公司未及时调整考核要求，营销任务指标普遍难以实现，不仅对营销团队的稳定性造成了负面影响，还间接导致了个别营销人员怂恿客户频繁交易、恶意操作客户账户现象的出现。四是公司营销工作后台支持力度不够，如营销人员日常管理缺乏系统支持，对营销人员系统化培训不足，未对为营销人员中长期发展提供必要保障等。
（二）行业自律公约难以得到有效执行
辖区证券营业部同业竞争的主要问题集中体现在恶性低佣金竞争。大多数的营业部表示自身愿意较好地遵守自律公约，但由于XX年行情低迷造成新客户开发困难、竞争加剧，在自律公约缺乏后续维护措施的情况下，恶性低佣金竞争有所抬头，并随之衍生出客户转户困难、客户招揽中诋毁同行、市场秩序混乱等问题。此外，市场较为饱和地区营业部异地开发客户、营业部间缺少沟通交流机制等问题也加剧了无序低佣金竞争。
（三）对经纪人模式看法
就经纪人模式而言，各营业部的态度差异较大，对经纪人制度肯定的营业部略多于否定的，但负面的意见也较多。持肯定意见的理由有：一是证券经纪人可以为证券公司的客户开发提供便利，能够充分开发客户资源和管理服务客户，节省公司资源；二是由于经纪人收入与客户佣金挂钩，可以有效降低证券公司经营成本，在不增加证券公司经营负担的情况下稳步扩大证券市场的规模。持否定意见的理由有：一是目前经纪人素质普遍偏低，对业务的熟悉度不高，加之相对分散，证券公司很难对其行为进行约束，防范道德风险也有较大困难；二是由于经纪人收入直接与客户佣金挂钩，利益导向过于简单直接，经纪人往往对证券公司缺乏认同感，对客户缺乏责任感，过于关注短期利益；三是经纪人制度相关法律法规不健全，营销风险发生后，经纪人与公司间的责任难以准确界定，引发的法律纠纷往往将证券公司牵涉进去。
（四）对非现场开户的态度
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